年度报告签名确认——————董事，高级管理人员，财务负责人
月度报告签名确认——————法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人

1、一般董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科
2、独立董事:
①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称；本科；资质测试；有时间精力
3、董事长、监事会主席：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试
4、经理称：
①期货资格；本科；资质测试
5、总经理、副总经理：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；
资质测试；金融机构负责人2年经验
6、首席风险官：
①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年
7、营业部负责人：
①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。
其他
① 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内 不得担任高管
② 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。
③ 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
④ 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：
1、 一般董事该监事、一般监事改董事
2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事
3、 营业部负责人改其他营业部负责人。

8)期货交易所■■日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。
9)期货公司■■日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10)高管人员■■基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11)高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。
12)期货从业人员■■管理一般10日，

十、风险监管指标
1、期货公司：
① 净资本不低于 1500万
净资本不低于客户权益的 6%
净资本除营业部家数不低于 300万
净资本/净资产不低于 40%
流动资产/流动资本不低于 100%
负债/净资产 不高于 150%
②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万
从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万
从事全面结算业务的，净资本不得低于 ①9000万；②客户权益总额的6%
③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的
十一、IB业务（中间介绍业务）
1、 证券公司的条件：
① 申请前6个月的下列指标合规：
净资本不低于 12亿；
流动资产不低于流动负债 150%；
对外担保和或有负债不高于净资产的 10%；
净资本不低于净资产的 70%
②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人
2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。
二、任职审批：
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员有：证监会派出机构审批。
2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。
6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。
①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的
②1年内累计3次被谈话； 累计3次给予纪律处分