掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 1'
掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。 1'
掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。 0.5'
掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；多层次资本市场的主要内容；主板市场与创业板市场的区别。 0.5'
掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。 0.5'
掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。
掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。 1'

掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。 0.5'
掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。 0.5'
掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。
掌握证券投资基金的定义、特征和作用。 0.5'
掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。 0.5'
掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。 0.5'
掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制 0.5'

掌握证券交易的含义、种类和方式。 0.5'
掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。 0.5'
掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。 0.5'
掌握主要国际证券市场及其股价指数。 0.5'
掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。 0.5'

掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段； 0.5'
证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责； 0.5'
证券市场自律性监管的主要内容。 0.5'

掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。 0.5'
掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。 0.5'

掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征和功能。 0.5'
掌握期货交易所的性质与职能。 0.5'
掌握期货结算基本制度。 0.5'
掌握期货中介机构的职能、性质和作用。 0.5'

掌握期货合约的概念、主要设计原理。 0.5'
掌握期货品种的分类；国内国际主要期货品种。 0.5'

掌握期货交易制度及交易流程。 1'

掌握套期保值概念、原理与操作原则； 0.5'
套期保值者的特点与作用。 1'
掌握套期保值的种类及适用对象和范围。 0.5'

掌握期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；0.5'
期货投机的作用、原则与方法。 1'
掌握期现套利的概念及其应用。 1'

股指期货套期保值的种类及应用；股指期货合约的理论价格； 0.5'
股指期货期现套利的种类及应用。 0.5'

掌握期权的含义及特点；
期权的分类及各类期权的概念； 0.5'
期货期权合约的主要内容； 0.5'
权利金、执行价格； 0.5'
期货期权与期货的关系。 0.5'

《期货交易管理条例》内容。 1'

会计基本假设与会计信息质量要求 0.5'
会计要素及其确认与计量原则 0.5'