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光大期货员工被曝代客操盘非个案 28万资金亏损逾半

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近日,市场有传言光大期货涉嫌代客操盘,导致投资者28万元资金亏损逾半。  据报道,据投资者反映,2012年5月,在光大期货南京营业部部门经理李康保本套利五五分成承诺下,客户朱成仁开户存入资金28万余元。随后李康以套利需要经验为由,要求朱成仁把账户和密码一同交与给他,由其代为买卖。到今年6月26日,客户女儿朱女士发现账户已经平仓,朱成仁的账户亏损已达56.2%,亏损金额为156921元。  光大期货总经理田亚林表示,公司正在处理该事件,已委派相关工作人员至光大期货南京营业部进行调查取证,待查实有结果后会做出处理。  田亚林还表示,随着期货行业的发展壮大,员工增多,难免会遇到这样的问题。他表示,公司目前主要采取技术手段防止类似事件的发生。今后还需要加强对员工的教育和培训,同时普及投资者教育工作。  “交易IP地址有留痕,我们需要客户提供IP地址,查明是某一笔交易还是全部的交易,交易来自于哪里,但目前只有客户与员工电话通话的录音记录,无法认定到底是员工为客户提供交易的操作建议还是代其买卖”,田亚林称。  田亚林透露,营业部的电脑交易系统都是封闭的,客户交易不可能是发生在营业部的电脑上。若是员工代为买卖,除非是员工用无线上网交易。从目前客户已提供的相关材料中,实质性的、有价值的线索还没有,无法认定交易行为是否为员工所为,尚需等待后续调查结果。  另据报道,在接到投诉后曾尝试联系李康,但其手机一直处于无人接听状态。随即电话联系上光大期货南京营业部总经理车勇,车勇承认李康的确是光大期货客户,但不愿对此事接受任何采访,随后挂断了手机。  在获得的一份录音中,光大期货南京营业部总经理车勇说:“他(李康)现在已不是我们的员工,你说其代客理财,有何证据? 没有证据就不能乱说,我觉得他没有代客理财,你这样污蔑他代客理财,我还说你代客理财呢。”   在录音中车勇态度强势,他告诉朱女士:“你现在该走什么程序就走什么程序,他现在已经不是我们的员工,我们没有义务处理此事,你说他有问题你就去找他,你该去法院起诉就去法院,该找公安局就去找公安局,我们找不到他,也没有义务配合你。”   据悉,光大期货类似事件并非个案,在调查期间,另一位投资者王先生也反映,他曾在光大期货开户,也是由李康代为操盘,但由其操盘才一个月,就发现账户里十万资金亏损就达20%。  目前,此类事件发生并非个案,今年3月份,《每日经济新闻(微博)》曾报道了天津安泰丰贵金属经营有限公司深圳中环分公司客户经理雍某及投资经理赵某采用欺瞒客户的营销手段,诱使投资者参与天交所现货白银交易,对投资者作出风险保底承诺,开户后私自代理客户交易,并造成数位投资人巨亏。  据了解,三位投资人40万元却在此期间亏损仅余2.7万元,其中于女士1.5万元,李女士和张女士各剩6000元。  根据《期货从业人员管理办法》第十四条规定,期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易;同时第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。  据了解,一些期货公司员工帮客户做单的现象长期存在。“这么多年一直这样,早已是行业公开的秘密了,期货公司开发客户不容易,很多客户对期货市场不甚了解,营业部经理或者研究员可能比客户稍微了解一点,多数由自己操盘,保证客户的账户还在交易”,某业内人士称。  有些期货公司将手续费与员工收入挂钩,为了提高手续费收入,代客理财和恶性抄单的行为难以遏止,成为市场上长期以来的隐患。“实际上我国期货行业的法律监管是比较严格的,但期货从业人员在道德约束上还比较缺失,一些客户经理宁愿冒风险去操作,这存在很大的职业道德风险和交易风险”,某期货公司风控部门人士称。  分析人士指出,期货资管业务推出不久,成效尚不显著。另外,资管业务本身门槛较高,即使是基金专户和有限合伙产品的门槛也多数设定在100万以上,资金实力小的投资者受到局限,这也使得常年来的“民间传统”得以延续。但是,未来创新业务是行业的发展趋势,资产管理业务已经开闸,期货公司要逐渐发展经纪客户转向资管客户,走正规流程,才能为客户提供专业化的服务和管理,从而使客户在法律上得到保障


IP属地:新疆1楼2013-08-12 16:16回复
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    2楼2013-08-12 17:07
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