问：报名参加证券从业资格考试的人员，应当具备哪些条件?
答：报名参加从业资格考试者需具备以下条件：
(1)报名截止日年满18周岁;
(2)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
(3)具有完全民事行为能力。
问：证券考试报名方式及费用?
答：报名采取网上报名方式。登陆中国证券业协会网站 → 点击证券从业资格考试报名 → 申请账号及密码 → 按照提示填写个人信息及报考科目 → 在规定时间内缴费即可 → 网上确认报名。收费标准为每单科人民币70元。
问：申请从事一般证券业务需要什么条件？
申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
（一）已取得证券从业资格；
（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）最近三年未受过刑事处罚；
（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（六）品行端正，具有良好的职业道德；
（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
问：申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
（一）通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；
（二）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；
（三）具有中华人民共和国国籍；
（四）具有完全民事行为能力；
（五）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；
（六）具有从事证券业务两年以上的经历；
（七）未受过刑事处罚；
（八）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（九）品行端正，具有良好的职业道德；
（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
问：申请从事证券经纪营销业务需要什么条件？
申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件：
（一）通过以下四组考试中任意一组：
1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；
2、通过了证券经纪人专项考试两个科目；
3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；
4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
（二）被证券公司聘用；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）最近三年未受过刑事处罚；
（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（六）品行端正，具有良好的职业道德；
（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
问：申请证券经纪人证书需要什么条件？
申请证券经纪人证书应当具备以下条件：
（一）通过以下四组考试中任意一组：
1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；
2、通过了证券经纪人专项考试两个科目；
3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；
4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
（二）已与证券公司签订委托合同；
（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；
（四）具有完全民事行为能力；
（五）最近三年未受过刑事处罚；
（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（七）品行端正，具有良好的职业道德；
（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
问：从业资格如何取得？
通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。
问：如何取得执业证书？
申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：
（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。
问：证券从业资格考试考哪几科好就业?各有什么用？
答：考过基础和其他任一门都可以就业。基础+交易 比较容易考。基础+投资分析用处比较大，但是考试难度也大。只要考过资格证就可以从事这个行业了。只要考过五门中的任意两门就可以获得资格证。
最基本的就是证券基础知识跟证券交易。证券从业资格证书：基础课+任一门专业课；证券从业一级资格证书：基础课+任二门专业课；证券从业二级资格证书：基础课+4门专业课；如果在证券公司工作的话，最好考一门证券投资基金，待遇会好一点。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。建议报考基础+证券交易;
通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书(蓝色)。建议报考基础+证券交易+证券投资基金;通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书(紫色)。
问：证券从业资格考试考过公共基础，能申请证书吗?
答：可以先考一门，证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。但是要通过基础科目及任意一门专业科目考试，才能取得证券从业资格。
问：证券从业资格考试可以只报一门基础吗?
答：证券从业资格考试对报考科目数量没有要求，可以只报基础，也可以只报其他四门中的一门;但是要想获得从业资格或者申请执业资格，需要通过基础外加另外四门中的任何一门;你可以先考基础，然后再根据自己的实际情况在以后报名参加其他四门考试。
另外四门中，交易相对比较简单，发行与承销相对较难。但是如果你想在证券公司的特定部门工作需要通过相应的考试。比如在投资银行部工作需要通过发行与承销，在研究所等部门工作需要通过投资分析。
问：从业人员年检的具体内容是什么？
依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：
（一）检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。
（二）检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。
问：从业人员年检何时进行？
协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。
证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，按月份，每年年检一次。
问：年检的主要环节是什么？
1、一般从业人员年检的主要环节：
（一）个人填写年检申请表；（二）机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；（三）各机构年检结果通过协会网站进行外部公示；（四）协会公告年检结果。
对于未通过年检的从业人员，协会将暂停其执业，并将相关情况记入诚信系统。
2、证券经纪人年检的主要环节：
（一）机构审核；(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。
对于未通过年检的证券经纪人，执业证书管理系统将自动注销其执业证书，一年内不得注册。
问：公司如何确定哪些从业人员需要参加年检？
通常情况下，年检工作开始后，协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。
年检是协会对取得执业证书人员的定期检查，年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员，机构应及时将其离职信息报备协会，离职人员无需参加年检。
问：年检申请人在年检期间需办理变更注册怎么办？
年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。
问：从合规的角度，证券公司聘用从业人员应注意些什么？
《证券法》规定，证券公司从业人员应当具有证券从业资格；因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员；国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
问：申请人能否同时申请两种以上执业岗位？
不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，证券公司的从业人员可以申请一般证券业务、证券经纪营销业务或证券投资咨询业务（投资顾问或分析师）岗位；基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的从业人员只能申请一般证券业务岗位；投资咨询机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务（投资顾问）岗位；资信评级机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务（其他）岗位；与证券公司为委托代理关系的经纪人，只能申请证券经纪人证书。
问：申请人填写《执业注册申请表》电子表格时应注意哪些问题？
从业人员首次进行执业注册，应填写《执业注册申请表》，以后办理变更注册时，《执业注册申请表》中的各项内容均需进行更新。填写《执业注册申请表》的注意事项有：
1、申请人录入申请表前，应仔细阅读填表说明。按顺序首先填写基本信息并保存，如申请人先行填写其他项目，系统不能保存。
2、电子申请表中粘贴的照片规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为3:4，否则照片会变形。照片底色应为红或蓝色。申请人勿在电脑上对照片进行修饰，且禁止使用考试现场照片，以便审核人员对注册照片和考试照片进行比对。
3、申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试或后续培训时所使用的不一致，请给协会来函说明，并提交相关的证明材料。
4、录入过程中如遇到任何偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格，避免日后查询、统计时造成计算机辨认困难。
5、居住地址应按通信格式填写，具体到门牌号码。家庭电话应与居住地的电话号码一致（座机前应填写电话区号）。
6、学历应严格按照国家教育部、人事部的有关规定进行认定，认真填写学历编号。有海外教育经历的，应将学校名称译成中文填写。教育经历从高中填起。
7、申请表中某些栏目如曾用名、处分及奖励等，如没有，请留空，不应填写“无”，否则系统认为有信息需要处理。如填写处分（罚）、奖励信息，必须提供书面材料，如没有书面材料证明的，协会将不予受理或将申请表退回。
8、在填写工作经历时，“单位”一栏应填写具有法人地位的机构名称，不应填写分公司、营业部的名称。最近工作截止日期应填写提交申请表时的日期。
9、首次申请执业证书的人员请勿填写“执业证书记录”一栏。进行执业证书变更时，才需进入此栏目，系统将自动生成以往的注册记录。
问：境外人员可否申请执业证书？
除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。
问：香港专业人员如何申请内地证券从业资格？
根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》，通过内地证券法规考试的香港专业人员可以向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格。香港专业人员指持有（包含曾于最近三年内持有）香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。
香港居民申请内地证券从业资格的程序：
1、申请人填写协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》（表格可在协会网站http://www.sac.net.cn资格管理栏目下载）；
2、提交一份经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件（其中属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证（回乡证）或香港特别行政区护照复印件）。
3、协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在协会网站公告。
问：香港专业人员如何申请内地证券执业资格？
取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。
问：以往的证券业从业人员资格考试帐号是否还可以继续沿用?
答：报名注册时，以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号!以往的考试成绩有效，与报考帐号无关。
问：首次参加证券业从业人员资格考试，不知道如何注册帐号
答：证券业从业人员资格考试采用在线报名，可登陆中国证券业协会网站，通过右上角的考试平台中的“考试报名”链接到在线报名平台进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线支付或邮局汇款方式支付报名费用。注：以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号!以往的考试成绩有效，与报考帐号无关。具体流程详情请参见报名须知中网上报名具体流程。
问：报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改?
答：报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目有误时，只能在报名期间自行修改。
问：考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改?
答：报名报名期间考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。
问：个人考生汇款单没填写帐号或帐号填写有误，该如何处理?处理时间是多久?
答：请拨打021-61651128-1咨询(此类情况可能存在多种问题，请考生致电服务热线咨询)。
问：个人考生汇款单商户客户号填写有误，该如何处理?处理时间是多久?
答：请拨打021-61651128咨询，并根据客服提示传真汇款底单至ATA公司，自传真完成5工作日内完成处理。(错误的商户号必须为ATA承办考试对应的商户号方可处理，否则无法处理，请考生咨询邮局)该问题的处理仅限于报名期间，报名截止不再处理，将于考后统一退款。
问：如何申请发票?发票何时可以邮寄?邮寄方式是怎样的?
答：(1)集体报名：不需要申请，考试结束后将为集体报名单位统一以挂号信邮寄发票。
(2)需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将在考试结束后统一以平信方式邮寄。
问：没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请?
答：在报名结束后无法再补申请发票。如需发票请在考试结束后致电021-61651128-1咨询办理。
问：如果考试发票长期没有收到，该怎么办?
答：(1)集体报名：可致电021-61651128-1咨询。
(2)个人报名：一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于平信邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束一个月后未收到发票，可致电021-61651128-1咨询。
问：通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回?
答：在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费直接从报名费中扣除。
问：考生未在报名规定时间内汇款且到账了，何时退款?如何退回?退款是否收取手续费?
答：未在报名规定时间内汇款且到账的，邮局会直接安排退汇，不额外收取手续费。退款时间视各邮局工作周期，可至邮局咨询。
问：如果有事无法参加考试，如何办理退考?退款将以何种方式退回?
答：考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用将在考试结束后统一原路退回，即在线支付的报名费用统一退回原缴费所持的银行卡，邮局汇款的报名费用统一退回邮局，考生可在考试结束后自行查询银行卡或等待邮局的取款通知单。但报名截止后无法退考，考生因故未去参加考试视为弃考，不予退款。
问：考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”，该如何处理?
答：如果是在线支付，可能会由于网络延时导致状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61651128咨询;如果确认未被扣款请重新支付。
如是邮局汇款，根据邮局的工作周期会有3-5个工作日的延迟，如汇款3-5工作日后网上仍显示未缴费可拨打021-61651128咨询。
问：如何打印准考证?何时开始打印?
答：开通准考证打印日期一般为考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。
问：证券从业考试题型及分值
答：单选题60题，每题0.5分;
多选题40题，每题1分;
判断题60题，每题0.5分;(2009年开始判断题答错不再倒扣分)
合计160道题，试卷总分100分，60分及格。
问：证券业从业人员资格考试如何复查成绩?是否需要付费?
答：考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：
(1)考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;
(2)详细填写申请信息;
(3)在线支付服务费用(20元/科次);
(4)致电021-61651128*客户服务(信息核实)，确认已经缴费;
(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。
问：证券从业资格考试成绩能保留多久?
答：通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。
问：证券从业资格考试后几天出成绩?
答：官方的说法是一个星期，也就是7天，实际上，一般考试时间安排在周末，而你在下个星期的星期四或者星期五就能登录中国证券业协会网站查询成绩了。
问：在校学生通证券从业资格考试后如何取得证书
答：考试过了只给你个通过的证书(电子版)，必须在证券公司工作后，该公司会为你申请执业资格证的。
问：成绩合格证是否就是从业资格证书?如果不是的话，我该如何申请证书?证书是否需要年检?怎样年检?
答：成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每(两)年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。
问：证券从业资格考试合格证书需要申请吗?怎样领取成绩合格证书?
答：从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
问：证券从业资格考试通过后，有什么用?
答：我国规定进入金融行业领域，必须要有该行业从业资格证。例如对于想要进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的人员必须具有证券从业资格证、银行从业资格证等等。从业资格证是进入这些行业不可或缺的敲门砖。
证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务;通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源;通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格;通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。
总之，想要进入证券行业工作，考到证券从业资格证是最基本的
问：有效期两年如何理解?考试合格后申请到从业资格有无有效期?
答：考试成绩有效期两年指两个考试年度，如2000年4月参加考试，考试成绩至2002年4月有效。考试合格后申请到从业资格长期有效，但根据有关规定，获取资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。 成绩是长期有效的，无效是针对证书而言。
问：证券从业证怎么申请，可以打印成绩出来吗?
答：登陆证券业协会网站——考试成绩查询——证券从业人员资格考试成绩查询( http://www.sac.net.cn/newcn/home/certInfo.esp)，以自己的身份证查询自己的成绩，可以查到你自己历届的考试成绩汇总，同时可以直接打印考试合格证书，不是成绩单。
问：为什么我打印出来好大一张，而且把考场的地图都打出来了?
答：你直接点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”，打印出来的效果是每张准考证的内容大概占据A4纸一半的样子，而且每科都分开打印的，一科占据一张A4纸，不用自己调整，自动出来的。
准考证左上部分是个人信息，右上部是考点地图，下方是考试提示。
答：报名参加从业资格考试者需具备以下条件：
(1)报名截止日年满18周岁;
(2)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
(3)具有完全民事行为能力。
问：证券考试报名方式及费用?
答：报名采取网上报名方式。登陆中国证券业协会网站 → 点击证券从业资格考试报名 → 申请账号及密码 → 按照提示填写个人信息及报考科目 → 在规定时间内缴费即可 → 网上确认报名。收费标准为每单科人民币70元。
问：申请从事一般证券业务需要什么条件？
申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
（一）已取得证券从业资格；
（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）最近三年未受过刑事处罚；
（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（六）品行端正，具有良好的职业道德；
（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
问：申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
（一）通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；
（二）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；
（三）具有中华人民共和国国籍；
（四）具有完全民事行为能力；
（五）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；
（六）具有从事证券业务两年以上的经历；
（七）未受过刑事处罚；
（八）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（九）品行端正，具有良好的职业道德；
（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
问：申请从事证券经纪营销业务需要什么条件？
申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件：
（一）通过以下四组考试中任意一组：
1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；
2、通过了证券经纪人专项考试两个科目；
3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；
4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
（二）被证券公司聘用；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）最近三年未受过刑事处罚；
（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（六）品行端正，具有良好的职业道德；
（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
问：申请证券经纪人证书需要什么条件？
申请证券经纪人证书应当具备以下条件：
（一）通过以下四组考试中任意一组：
1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；
2、通过了证券经纪人专项考试两个科目；
3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；
4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
（二）已与证券公司签订委托合同；
（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；
（四）具有完全民事行为能力；
（五）最近三年未受过刑事处罚；
（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（七）品行端正，具有良好的职业道德；
（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
问：从业资格如何取得？
通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。
问：如何取得执业证书？
申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：
（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。
问：证券从业资格考试考哪几科好就业?各有什么用？
答：考过基础和其他任一门都可以就业。基础+交易 比较容易考。基础+投资分析用处比较大，但是考试难度也大。只要考过资格证就可以从事这个行业了。只要考过五门中的任意两门就可以获得资格证。
最基本的就是证券基础知识跟证券交易。证券从业资格证书：基础课+任一门专业课；证券从业一级资格证书：基础课+任二门专业课；证券从业二级资格证书：基础课+4门专业课；如果在证券公司工作的话，最好考一门证券投资基金，待遇会好一点。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。建议报考基础+证券交易;
通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书(蓝色)。建议报考基础+证券交易+证券投资基金;通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书(紫色)。
问：证券从业资格考试考过公共基础，能申请证书吗?
答：可以先考一门，证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。但是要通过基础科目及任意一门专业科目考试，才能取得证券从业资格。
问：证券从业资格考试可以只报一门基础吗?
答：证券从业资格考试对报考科目数量没有要求，可以只报基础，也可以只报其他四门中的一门;但是要想获得从业资格或者申请执业资格，需要通过基础外加另外四门中的任何一门;你可以先考基础，然后再根据自己的实际情况在以后报名参加其他四门考试。
另外四门中，交易相对比较简单，发行与承销相对较难。但是如果你想在证券公司的特定部门工作需要通过相应的考试。比如在投资银行部工作需要通过发行与承销，在研究所等部门工作需要通过投资分析。
问：从业人员年检的具体内容是什么？
依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：
（一）检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。
（二）检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。
问：从业人员年检何时进行？
协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。
证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，按月份，每年年检一次。
问：年检的主要环节是什么？
1、一般从业人员年检的主要环节：
（一）个人填写年检申请表；（二）机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；（三）各机构年检结果通过协会网站进行外部公示；（四）协会公告年检结果。
对于未通过年检的从业人员，协会将暂停其执业，并将相关情况记入诚信系统。
2、证券经纪人年检的主要环节：
（一）机构审核；(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。
对于未通过年检的证券经纪人，执业证书管理系统将自动注销其执业证书，一年内不得注册。
问：公司如何确定哪些从业人员需要参加年检？
通常情况下，年检工作开始后，协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。
年检是协会对取得执业证书人员的定期检查，年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员，机构应及时将其离职信息报备协会，离职人员无需参加年检。
问：年检申请人在年检期间需办理变更注册怎么办？
年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。
问：从合规的角度，证券公司聘用从业人员应注意些什么？
《证券法》规定，证券公司从业人员应当具有证券从业资格；因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员；国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
问：申请人能否同时申请两种以上执业岗位？
不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，证券公司的从业人员可以申请一般证券业务、证券经纪营销业务或证券投资咨询业务（投资顾问或分析师）岗位；基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的从业人员只能申请一般证券业务岗位；投资咨询机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务（投资顾问）岗位；资信评级机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务（其他）岗位；与证券公司为委托代理关系的经纪人，只能申请证券经纪人证书。
问：申请人填写《执业注册申请表》电子表格时应注意哪些问题？
从业人员首次进行执业注册，应填写《执业注册申请表》，以后办理变更注册时，《执业注册申请表》中的各项内容均需进行更新。填写《执业注册申请表》的注意事项有：
1、申请人录入申请表前，应仔细阅读填表说明。按顺序首先填写基本信息并保存，如申请人先行填写其他项目，系统不能保存。
2、电子申请表中粘贴的照片规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为3:4，否则照片会变形。照片底色应为红或蓝色。申请人勿在电脑上对照片进行修饰，且禁止使用考试现场照片，以便审核人员对注册照片和考试照片进行比对。
3、申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试或后续培训时所使用的不一致，请给协会来函说明，并提交相关的证明材料。
4、录入过程中如遇到任何偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格，避免日后查询、统计时造成计算机辨认困难。
5、居住地址应按通信格式填写，具体到门牌号码。家庭电话应与居住地的电话号码一致（座机前应填写电话区号）。
6、学历应严格按照国家教育部、人事部的有关规定进行认定，认真填写学历编号。有海外教育经历的，应将学校名称译成中文填写。教育经历从高中填起。
7、申请表中某些栏目如曾用名、处分及奖励等，如没有，请留空，不应填写“无”，否则系统认为有信息需要处理。如填写处分（罚）、奖励信息，必须提供书面材料，如没有书面材料证明的，协会将不予受理或将申请表退回。
8、在填写工作经历时，“单位”一栏应填写具有法人地位的机构名称，不应填写分公司、营业部的名称。最近工作截止日期应填写提交申请表时的日期。
9、首次申请执业证书的人员请勿填写“执业证书记录”一栏。进行执业证书变更时，才需进入此栏目，系统将自动生成以往的注册记录。
问：境外人员可否申请执业证书？
除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。
问：香港专业人员如何申请内地证券从业资格？
根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》，通过内地证券法规考试的香港专业人员可以向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格。香港专业人员指持有（包含曾于最近三年内持有）香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。
香港居民申请内地证券从业资格的程序：
1、申请人填写协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》（表格可在协会网站http://www.sac.net.cn资格管理栏目下载）；
2、提交一份经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件（其中属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证（回乡证）或香港特别行政区护照复印件）。
3、协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在协会网站公告。
问：香港专业人员如何申请内地证券执业资格？
取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。
问：以往的证券业从业人员资格考试帐号是否还可以继续沿用?
答：报名注册时，以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号!以往的考试成绩有效，与报考帐号无关。
问：首次参加证券业从业人员资格考试，不知道如何注册帐号
答：证券业从业人员资格考试采用在线报名，可登陆中国证券业协会网站，通过右上角的考试平台中的“考试报名”链接到在线报名平台进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线支付或邮局汇款方式支付报名费用。注：以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号!以往的考试成绩有效，与报考帐号无关。具体流程详情请参见报名须知中网上报名具体流程。
问：报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改?
答：报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目有误时，只能在报名期间自行修改。
问：考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改?
答：报名报名期间考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。
问：个人考生汇款单没填写帐号或帐号填写有误，该如何处理?处理时间是多久?
答：请拨打021-61651128-1咨询(此类情况可能存在多种问题，请考生致电服务热线咨询)。
问：个人考生汇款单商户客户号填写有误，该如何处理?处理时间是多久?
答：请拨打021-61651128咨询，并根据客服提示传真汇款底单至ATA公司，自传真完成5工作日内完成处理。(错误的商户号必须为ATA承办考试对应的商户号方可处理，否则无法处理，请考生咨询邮局)该问题的处理仅限于报名期间，报名截止不再处理，将于考后统一退款。
问：如何申请发票?发票何时可以邮寄?邮寄方式是怎样的?
答：(1)集体报名：不需要申请，考试结束后将为集体报名单位统一以挂号信邮寄发票。
(2)需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将在考试结束后统一以平信方式邮寄。
问：没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请?
答：在报名结束后无法再补申请发票。如需发票请在考试结束后致电021-61651128-1咨询办理。
问：如果考试发票长期没有收到，该怎么办?
答：(1)集体报名：可致电021-61651128-1咨询。
(2)个人报名：一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于平信邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束一个月后未收到发票，可致电021-61651128-1咨询。
问：通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回?
答：在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费直接从报名费中扣除。
问：考生未在报名规定时间内汇款且到账了，何时退款?如何退回?退款是否收取手续费?
答：未在报名规定时间内汇款且到账的，邮局会直接安排退汇，不额外收取手续费。退款时间视各邮局工作周期，可至邮局咨询。
问：如果有事无法参加考试，如何办理退考?退款将以何种方式退回?
答：考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用将在考试结束后统一原路退回，即在线支付的报名费用统一退回原缴费所持的银行卡，邮局汇款的报名费用统一退回邮局，考生可在考试结束后自行查询银行卡或等待邮局的取款通知单。但报名截止后无法退考，考生因故未去参加考试视为弃考，不予退款。
问：考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”，该如何处理?
答：如果是在线支付，可能会由于网络延时导致状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61651128咨询;如果确认未被扣款请重新支付。
如是邮局汇款，根据邮局的工作周期会有3-5个工作日的延迟，如汇款3-5工作日后网上仍显示未缴费可拨打021-61651128咨询。
问：如何打印准考证?何时开始打印?
答：开通准考证打印日期一般为考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。
问：证券从业考试题型及分值
答：单选题60题，每题0.5分;
多选题40题，每题1分;
判断题60题，每题0.5分;(2009年开始判断题答错不再倒扣分)
合计160道题，试卷总分100分，60分及格。
问：证券业从业人员资格考试如何复查成绩?是否需要付费?
答：考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：
(1)考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;
(2)详细填写申请信息;
(3)在线支付服务费用(20元/科次);
(4)致电021-61651128*客户服务(信息核实)，确认已经缴费;
(5)ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。
问：证券从业资格考试成绩能保留多久?
答：通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。
问：证券从业资格考试后几天出成绩?
答：官方的说法是一个星期，也就是7天，实际上，一般考试时间安排在周末，而你在下个星期的星期四或者星期五就能登录中国证券业协会网站查询成绩了。
问：在校学生通证券从业资格考试后如何取得证书
答：考试过了只给你个通过的证书(电子版)，必须在证券公司工作后，该公司会为你申请执业资格证的。
问：成绩合格证是否就是从业资格证书?如果不是的话，我该如何申请证书?证书是否需要年检?怎样年检?
答：成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每(两)年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。
问：证券从业资格考试合格证书需要申请吗?怎样领取成绩合格证书?
答：从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
问：证券从业资格考试通过后，有什么用?
答：我国规定进入金融行业领域，必须要有该行业从业资格证。例如对于想要进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的人员必须具有证券从业资格证、银行从业资格证等等。从业资格证是进入这些行业不可或缺的敲门砖。
证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务;通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源;通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格;通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。
总之，想要进入证券行业工作，考到证券从业资格证是最基本的
问：有效期两年如何理解?考试合格后申请到从业资格有无有效期?
答：考试成绩有效期两年指两个考试年度，如2000年4月参加考试，考试成绩至2002年4月有效。考试合格后申请到从业资格长期有效，但根据有关规定，获取资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。 成绩是长期有效的，无效是针对证书而言。
问：证券从业证怎么申请，可以打印成绩出来吗?
答：登陆证券业协会网站——考试成绩查询——证券从业人员资格考试成绩查询( http://www.sac.net.cn/newcn/home/certInfo.esp)，以自己的身份证查询自己的成绩，可以查到你自己历届的考试成绩汇总，同时可以直接打印考试合格证书，不是成绩单。
问：为什么我打印出来好大一张，而且把考场的地图都打出来了?
答：你直接点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”，打印出来的效果是每张准考证的内容大概占据A4纸一半的样子，而且每科都分开打印的，一科占据一张A4纸，不用自己调整，自动出来的。
准考证左上部分是个人信息，右上部是考点地图，下方是考试提示。
