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关于终极经纪人的考试、年检、培训问题,这一篇全了!

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一、考试篇1.终极经纪人参加从业资格考试需要满足什么条件?
自2003年起,满足以下条件人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试:
(1)年满 18周岁;
(2)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
(3)具有完全民事行为能力。
2.证券从业资格考试有哪些类别?
证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试,即“入门资格考试”,主要面向即将进入证券业从业的人员,证券从业人员都需通过一般从业资格考试。
3.一般证券从业资格考试科目是什么?
改革后的考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,考生需同时通过2个科目考试,才算入门资格考试合格。
改革前参加资格考试的考生,考试成绩改革后依然有效,只要2015年12月31日前通过基础科目《证券市场基础知识》,即算入门资格考试合格。
4.从业资格考试成绩的是一直有效的么?
一般证券从业资格考试合格成绩长期有效。
通过专业资格考试(保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试)的考生应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。


IP属地:广东1楼2016-11-15 16:31回复
    二、执业篇
    1.终极经纪人申请执业证书需满足什么条件?
    符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
    (1)通过一般从业资格考试,取得从业资格;
    (2)已被机构聘用;
    (3)最近三年未受过刑事处罚;
    (4)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
    (5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
    (6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。


    IP属地:广东3楼2016-11-15 16:33
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      3.通过年检要满足什么条件?
      从业人员同时符合以下条件的,可以通过年检:
      (1)符合《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定的;
      (2)执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整;
      (3)在所持证书有效期内,累计完成15个后续职业培训学时,其中必修学时不少于10学时;
      (4)年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。


      IP属地:广东6楼2016-11-15 16:37
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        三、培训篇
        1. 终极经纪人需要参加哪些培训?
        根据监管要求需要参加的培训有岗前60小时培训及每年的合规培训,公司和营业部也会定期准备合规和业务培训。
        2.如果本年度已经完成15个学时的协会培训,做终极经纪人是否还需要重学15个学时课程?
        经纪人每年都须完成协会要求的15小时培训,在协会网站完成。如果本年度已经参加培训,则不需要再培训。
        3.岗前60小时培训多少分及格?
        岗前60小时培训通过远程培训的形式完成,及格线为60分,成绩达到60分及以上即为合规。


        IP属地:广东7楼2016-11-15 16:38
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