【需一般的发牌要求】
证监会只会发牌予符合适当人选准则的申请人（包括公司或人员），并会从以下各方面评估申请人员是否为适当人选：
1、财务状况及偿债能力；
2、学历或其他资历及经验，而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质；
3、是否有能力称职地、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动；及
4、信誉、品格、可靠程度及财务方面的稳健性。
持牌法团及隶属持牌法团的个人均必须遵守包括移民及税务方面的其他法律规定。
【需对公司方面的发牌要求】
申请公司牌照的要点：
拟在香港申领牌照的资产管理公司必须是一家于香港注册成立的公司或已向公司注册处注册的海外法团。根据《证券及期货条例》，个人独资经营或合伙形式经营均不会获发牌。
在评估一家公司是否适当人适时，证监会会考虑公司的财务状况及偿债能力、公司各人员的资历和经验，以及公司是否具备称职地进行受规管活动的能力。就胜任能力而言，公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则及法例。
获发牌照的资产管理公司必须最少有两名负责人员。在持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。
资产管理公司内最少一名负责人员必须为董事局成员，但若其他的董事局成员没有积极参与或负责直接监督资产管理活动，他们则不一定需要获发牌成为资产管理业务的负责人。
此外，虽然证监会要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务，但该名负责人员并不需要在所有时间都身处香港，条件是在有需要时，证监会必须能够与资产管理公司内最少一名负责人员即时联络上。
除了负责人员外，任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。
阁下拟申领证监会牌照的公司亦必须符合有关的资金规定。如果持有第9类受规管活动牌照及不会持有客户资料的话，阁下的公司须维持10万港元的最低速动资金。

【需开展业务后的持续责任】
领有牌照后，阁下必须维持适当人适的资格，并遵守《证券及期货条例》及其附属法例的所有适用条文，以及证监会发出的守则及指引。
阁下须定期提交经审核的账目及财务申报表，亦须在特定时限内通知证监会与阁下的业务有关的某些事件或资料更改。
【需对人员方面的发牌要求】
有关负责人员的胜任能力规定：
个别人士如向证监会申请牌照，须向证监会证明他已达到有关胜任能力及诚信的标准，成为进行受规管活动的适当人适。
个人人士可以透过不同方式来达到证监会的守则及指引订明的有关胜任能力的规定，但以下有关胜任能力的规定对那些在香港以外的地方取得学术资格及行业经验的准负责人员来说，有较直接的关系。
学术/行业资格 持有指定范畴的大学学位（如会计、工商管理、经济、财务及法律）；或其他学位（并于最少两科指定范畴的科目考试合格）；或专业资格（如持特许财务分析师、认可财务策划师等）
相关行业经验 在过去6年最少有0年从事相关行
管理经验 2年
本地规管架构考试 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一及六合格（就第9类受规管活动牌照而言）
有关持牌代表的胜任能力的规定：
任何进行受规管活动的人士（执行直接监管职能的除外）均须获发牌成为持牌代表。如果阁下聘用的代表是在香港以外的地方取得学术资格及行业经验，以下有关胜任能力的规定会更为适用：
学术资格 持有指定范畴的大学学位（如会计、工商管理、经济、财务及法律）；或其他学位（并于最少两科指定范畴的科目考试合格）；或专业资格（如特许财务分析师、认可财务策划师）；或
本地规管架构考试 香港证券专业学会的证券及期货从业员资格考试卷一合格