本书是证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的历年真题详解与考前押题试卷。全书由两部分组成：第一部分为历年真题及详解，精选了5套机考真题，每道真题均提供答案及详尽的解析；第二部分为考前押题试卷及详解，根据最新考试大纲及近年的命题规律精心编写了1套考前押题，并根据大纲和法律法规对所有试题进行了详细的分析和说明。
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解（一）
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1中国证券登记结算公司仅为（ ）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．发行人
【答案】A查看答案
【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
2证券市场监管的（ ）比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
A．法律手段
B．行政手段
C．经济手段
D．司法手段
【答案】B查看答案
【解析】证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
3在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（ ）予以划转。
A．传真转账信息
B．通知场内交易员
C．通知证券经纪商
D．账面
【答案】D查看答案
【解析】在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。
4在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A．证券公司
B．证券登记结算公司
C．证券交易所
D．证券市场投资者
【答案】A查看答案
【解析】转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
5从理论上讲，（ ）的投资行为相对理性化。
A．机构投资者
B．保险机构
C．投资银行
D．证券公司
【答案】A查看答案
【解析】从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
6国际货币基金组织总部位于（ ）。
A．巴黎
B．日内瓦
C．伦敦
D．华盛顿
【答案】D查看答案
【解析】国际货币基金组织，是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部设在华盛顿。
7在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券是（ ）。
A．附息债券
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1中国证券登记结算公司仅为（ ）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．发行人
【答案】A查看答案
【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
2证券市场监管的（ ）比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
A．法律手段
B．行政手段
C．经济手段
D．司法手段
【答案】B查看答案
【解析】证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
3在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（ ）予以划转。
A．传真转账信息
B．通知场内交易员
C．通知证券经纪商
D．账面
【答案】D查看答案
【解析】在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。
4在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A．证券公司
B．证券登记结算公司
C．证券交易所
D．证券市场投资者
【答案】A查看答案
【解析】转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
5从理论上讲，（ ）的投资行为相对理性化。
A．机构投资者
B．保险机构
C．投资银行
D．证券公司
【答案】A查看答案
【解析】从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
6国际货币基金组织总部位于（ ）。
A．巴黎
B．日内瓦
C．伦敦
D．华盛顿
【答案】D查看答案
【解析】国际货币基金组织，是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部设在华盛顿。
7在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券是（ ）。
A．附息债券
