国家创新系统运行绩效评价的基本原则和方法
作者：王海燕
1 国家创新系统运行绩效的内涵
国家创新系统的运行绩效取决于一国对现有创新资源配置能力的绩效,是资源状况与配置力相综合的结果,即:资源状况×配置能力=系统绩效。其中,资源状况是以往该国通过开发或创造过程积累的创新资源,即贮存变量“ｓｔｏｃｋ”;配置能力是指创新中各种资源(资金、知识、人力资源)在不同使用方向之间的分配;通过市场配置资源是指经济主体依据市场发出的价格信号,按照利益最大化原则采取行为而实现的资源市场配置。一般来说,市场的资源配置功能由价格和竞争两大杠杆来实现,而要充分发挥市场功能必须满足充分竞争、价格具有充分弹性、市场信息充分、明确的市场规范和合理的市场行为这几个条件。由于市场环境往往不完善,存在市场失效,因此有必要通过适当的政府行为利用政策法令等杠杆加以补充。
2 国家创新系统运行绩效评价的基本原则
由于目前国际国内对国家创新系统运行绩效评价的研究甚少,在可量化的指标系统的选取方面参考余地不大,而国家创新系统与国际竞争力紧密相关,因此,本文以在国际上基本取得认同的国际竞争力评价体系作为选取指标的参照系来探讨国家创新系统运行绩效的评估。瑞士国际管理发展学院的世界竞争力报告是根据在国际竞争力反映上的四大平衡关系和描述国际竞争力形成的8大要素、46个领域、259个指标(172个硬指标和87个软指标)及评价理论原则作出的。该报告把国际竞争力界定为资产与过程的统一,即:竞争力资产×竞争力过程=国际竞争力,并相应制定了十大逻辑准则。由于本文对国家创新系统运行绩效的评价是以竞争力报告为基础的,因此可相应得出国家创新系统运行绩效的评价准则:
◇国家创新系统的运行绩效是创新资源状况与配置力的结合。目前的资源状况往往是前一时期资源配置力作用的结果。
◇在资源状况与资源的配置两个因素当中,对创新资源的合理有效配置更重要,是国家创新系统运行绩效的核心。
◇一国在创新资源占有量上可能是“富有的”,但丰富的创新资源不一定能使该国形成或保持高效的国家创新系统。
◇创新资源状况匮乏的“穷国”可能通过高效的配置力而拥有高效的创新系统。
◇“穷国”可能比“富国”的国家创新系统的效率更高。能够对资源合理配置的“穷国”其国家创新系统的绩效高于资源丰富,然而配置不合理,存在较大浪费的“富国”。
◇国家创新系统的运行绩效是可以测度的,可划分为“硬指标”(如全国Ｒ＆Ｄ人员总数、Ｒ＆Ｄ投入总额等等)和“软指标”(如企业间合作状况、获得合格工程师的难易程度)。“硬指标”通常是可衡量的指标,其数据可以从世界统计资料和各国的统计资料中获得;而软指标是较难衡量比较的,多是对国家创新系统运行绩效的认识和判断指标,其数据从专家调查问卷中取得。从时间上来看,完成硬指标的周期往往只需要几个月或几年,而软指标的实现则可能需要相对较长的时间。
◇国家创新系统的运行绩效是变动的,也是可以长期保持的。国家创新系统运行绩效较弱的国家可以通过疏通资金、人力资源和知识的流通渠道,使这些创新所必需的资源得到合理配置,从而提高其国家创新系统的运行绩效。
3 国家创新系统运行绩效评估的指标体系
通过对我国创新资源现状以及创新资源配置情况的分析,根据本文对国家创新系统的内涵及其运行绩效内涵和评价国家创新系统运行绩效的逻辑准则的界定,并结合瑞士洛桑国际管理开发研究院设计的国际竞争力报告,可以从反映创新资源状况和资源配置能力的角度选取指标来评价国家创新系统运行绩效,基本方法见下表。其中资源状况是指静态的资源存量,应选取能够反映资金、人力资源和知识水平的总体情况的指标,如总数、人均数等;资源配置能力反映的是创新资源在各要素间的分布、流动,应选取比例以及增长率等动态描述指标。
作者：王海燕
1 国家创新系统运行绩效的内涵
国家创新系统的运行绩效取决于一国对现有创新资源配置能力的绩效,是资源状况与配置力相综合的结果,即:资源状况×配置能力=系统绩效。其中,资源状况是以往该国通过开发或创造过程积累的创新资源,即贮存变量“ｓｔｏｃｋ”;配置能力是指创新中各种资源(资金、知识、人力资源)在不同使用方向之间的分配;通过市场配置资源是指经济主体依据市场发出的价格信号,按照利益最大化原则采取行为而实现的资源市场配置。一般来说,市场的资源配置功能由价格和竞争两大杠杆来实现,而要充分发挥市场功能必须满足充分竞争、价格具有充分弹性、市场信息充分、明确的市场规范和合理的市场行为这几个条件。由于市场环境往往不完善,存在市场失效,因此有必要通过适当的政府行为利用政策法令等杠杆加以补充。
2 国家创新系统运行绩效评价的基本原则
由于目前国际国内对国家创新系统运行绩效评价的研究甚少,在可量化的指标系统的选取方面参考余地不大,而国家创新系统与国际竞争力紧密相关,因此,本文以在国际上基本取得认同的国际竞争力评价体系作为选取指标的参照系来探讨国家创新系统运行绩效的评估。瑞士国际管理发展学院的世界竞争力报告是根据在国际竞争力反映上的四大平衡关系和描述国际竞争力形成的8大要素、46个领域、259个指标(172个硬指标和87个软指标)及评价理论原则作出的。该报告把国际竞争力界定为资产与过程的统一,即:竞争力资产×竞争力过程=国际竞争力,并相应制定了十大逻辑准则。由于本文对国家创新系统运行绩效的评价是以竞争力报告为基础的,因此可相应得出国家创新系统运行绩效的评价准则:
◇国家创新系统的运行绩效是创新资源状况与配置力的结合。目前的资源状况往往是前一时期资源配置力作用的结果。
◇在资源状况与资源的配置两个因素当中,对创新资源的合理有效配置更重要,是国家创新系统运行绩效的核心。
◇一国在创新资源占有量上可能是“富有的”,但丰富的创新资源不一定能使该国形成或保持高效的国家创新系统。
◇创新资源状况匮乏的“穷国”可能通过高效的配置力而拥有高效的创新系统。
◇“穷国”可能比“富国”的国家创新系统的效率更高。能够对资源合理配置的“穷国”其国家创新系统的绩效高于资源丰富,然而配置不合理,存在较大浪费的“富国”。
◇国家创新系统的运行绩效是可以测度的,可划分为“硬指标”(如全国Ｒ＆Ｄ人员总数、Ｒ＆Ｄ投入总额等等)和“软指标”(如企业间合作状况、获得合格工程师的难易程度)。“硬指标”通常是可衡量的指标,其数据可以从世界统计资料和各国的统计资料中获得;而软指标是较难衡量比较的,多是对国家创新系统运行绩效的认识和判断指标,其数据从专家调查问卷中取得。从时间上来看,完成硬指标的周期往往只需要几个月或几年,而软指标的实现则可能需要相对较长的时间。
◇国家创新系统的运行绩效是变动的,也是可以长期保持的。国家创新系统运行绩效较弱的国家可以通过疏通资金、人力资源和知识的流通渠道,使这些创新所必需的资源得到合理配置,从而提高其国家创新系统的运行绩效。
3 国家创新系统运行绩效评估的指标体系
通过对我国创新资源现状以及创新资源配置情况的分析,根据本文对国家创新系统的内涵及其运行绩效内涵和评价国家创新系统运行绩效的逻辑准则的界定,并结合瑞士洛桑国际管理开发研究院设计的国际竞争力报告,可以从反映创新资源状况和资源配置能力的角度选取指标来评价国家创新系统运行绩效,基本方法见下表。其中资源状况是指静态的资源存量,应选取能够反映资金、人力资源和知识水平的总体情况的指标,如总数、人均数等;资源配置能力反映的是创新资源在各要素间的分布、流动,应选取比例以及增长率等动态描述指标。
