苏建友，北京市中闻律师事务所律师、权益合伙人。对外经济贸易大学法学院法律硕士研究生导师，北京市律师协会刑事实务专业委员会委员，兼任调解员、法制副校长，北京市东城区律师协会优秀共产党员。
苏建友律师执业以来,承办了大量刑事、民事、经济案件,擅长刑事辩护、经济犯罪辩护,同时担任多家企业的法律顾问。曾为多家公司、企业和个人提供过高效优质的诉讼和非诉讼法律服务。
苏建友律师承办的赵某非法吸收公众存款罪获从轻处罚
案件名称：赵某非法吸收公众存款案
被告人：赵某，案发前系XX公司销售人员
辩护人：苏建友律师，北京市中闻律师事务所律师。
案情介绍
2014年8月至2018年1月间，被告人王某在担任XX公司经营负责人期间，决策并指使被告人赵某等公司人员在本市朝阳区某地，以口口相传、渠道推介等方式，向社会公众公开推介旅游保证金及惠游卡业务。XX公司在无实质盈利项目的情况下，承诺返还本金，并以提供免费旅游线路或现金利息为诱饵，骗取胡某、孙某等200余名被害人钱款共计人民币7000余万元,后将上述钱款主要用于返还客户利息、支付工资提成及弥补公司运营亏空等用途。截止案发，造成被害人实际损失共计人民币4000余万元。
（法律依据：《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。）
2014年8月至2017年10月间，被告人赵某于XX公司工作期间，在明知该公司非法公开募集资金的情况下，通过渠道推介等方式，积极向社会公开宣传旅游保证金及惠游卡业务，参与公开募集资金共计人民币4000余万元。
（法律依据：中华人民共和国刑法第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。明知行为人从事犯罪行为，仍帮助实施该行为，构成共犯。）
针对指控的事实，公诉机关提供了被害人陈述、证人证言、书证及被告人供述等证据，被告人赵某作为XX公司的直接责任人员，非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议判处被告人赵某四年六个月以上至五年六个月以下有期徒刑，并处罚金。提请本院依法判处。
辩护意见
被告人赵某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名亦无异议，但辩解称其违法所得为70余万元左右。
被告人赵某的辩护人的辩护意见是:
1.本案系单位犯罪;（法律依据：第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。）
2.赵某在本案中不具有“销售经理”的职权;（法律依据：第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。）
3.赵某起次要和辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚;（法律依据：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。）
4.赵某在案发前已经退还部分投资人款项;（法律提示：犯罪分子主动退赃退赔可以作为量刑的考虑因素，人民法院可以酌情处罚。）
5.赵某自愿认罪悔罪，公诉机关当庭撤回对赵某认罪认罚的适用不当;（法律依据：第十五条 【认罪认罚从宽制度】犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。坦白：犯罪嫌疑人虽不具有自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。）
裁判结果
本院认为，被告人赵某变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。鉴于被告人赵某到案后能够如实供述主要犯罪事实，且家属代为退缴违法所得，本院对其予以从轻处罚。（法律依据：第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。）
据此，根据赵某犯罪事实，犯罪性质、情节及对于社会的危害程度判决如下：被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年并处罚金人民币六万元。（法律依据：第三十六条由于犯罪行为而使被害人遭受经济损失的，对犯罪分子除依法给予刑事处罚外，并应根据情况判处赔偿经济损失。）
法条解读
《中华人民共和国刑法修正案（十一）》（2020年12月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。
1.“公众存款”，是指存款人是不特定的群体的存款，如果存款人只是少数个人或者属于特定范围，如仅限本单位的人员，不能认定为是公众存款。
2.“变相吸收公众存款”，是指行为人不以存款的名义而是通过其他形式吸收公众资金，从而达到吸收公众存款的目的。
3.“提起公诉前”，是指人民检察院对公安机关移送起诉的非法吸收公众存款案件，经全面审查，对事实清楚，证据确实充分，依法应当判处刑罚的，提交人民法院审判的诉讼活动。
4.“退赔”，是指非法吸收的存款无法直接退回的情况下，赔偿等值财产。
律所和团队简介
北京市中闻律师事务所（以下简称“中闻”）成立于2001年，是一家提供综合性法律服务的大型律师事务所，是目前业内注册规模最大的律所之一，总部设在北京。
苏建友律师团队，专注刑事案件辩护、经济犯罪案件辩护、涉税案件辩护、企业合规及公司法律顾问业务。自执业以来，一直专注刑事辩护及刑事合规领域、公司法律顾问业务。近年来办理的多起案件获得取保候审、撤案、不起诉、免于刑事处罚等良好的辩护效果。
联系人：苏建友律师
联系方式：13811874855
联系地址：北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心2.3.5.20层
苏建友律师执业以来,承办了大量刑事、民事、经济案件,擅长刑事辩护、经济犯罪辩护,同时担任多家企业的法律顾问。曾为多家公司、企业和个人提供过高效优质的诉讼和非诉讼法律服务。
苏建友律师承办的赵某非法吸收公众存款罪获从轻处罚
案件名称：赵某非法吸收公众存款案
被告人：赵某，案发前系XX公司销售人员
辩护人：苏建友律师，北京市中闻律师事务所律师。
案情介绍
2014年8月至2018年1月间，被告人王某在担任XX公司经营负责人期间，决策并指使被告人赵某等公司人员在本市朝阳区某地，以口口相传、渠道推介等方式，向社会公众公开推介旅游保证金及惠游卡业务。XX公司在无实质盈利项目的情况下，承诺返还本金，并以提供免费旅游线路或现金利息为诱饵，骗取胡某、孙某等200余名被害人钱款共计人民币7000余万元,后将上述钱款主要用于返还客户利息、支付工资提成及弥补公司运营亏空等用途。截止案发，造成被害人实际损失共计人民币4000余万元。
（法律依据：《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。）
2014年8月至2017年10月间，被告人赵某于XX公司工作期间，在明知该公司非法公开募集资金的情况下，通过渠道推介等方式，积极向社会公开宣传旅游保证金及惠游卡业务，参与公开募集资金共计人民币4000余万元。
（法律依据：中华人民共和国刑法第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。明知行为人从事犯罪行为，仍帮助实施该行为，构成共犯。）
针对指控的事实，公诉机关提供了被害人陈述、证人证言、书证及被告人供述等证据，被告人赵某作为XX公司的直接责任人员，非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议判处被告人赵某四年六个月以上至五年六个月以下有期徒刑，并处罚金。提请本院依法判处。
辩护意见
被告人赵某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名亦无异议，但辩解称其违法所得为70余万元左右。
被告人赵某的辩护人的辩护意见是:
1.本案系单位犯罪;（法律依据：第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。）
2.赵某在本案中不具有“销售经理”的职权;（法律依据：第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。）
3.赵某起次要和辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚;（法律依据：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。）
4.赵某在案发前已经退还部分投资人款项;（法律提示：犯罪分子主动退赃退赔可以作为量刑的考虑因素，人民法院可以酌情处罚。）
5.赵某自愿认罪悔罪，公诉机关当庭撤回对赵某认罪认罚的适用不当;（法律依据：第十五条 【认罪认罚从宽制度】犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。坦白：犯罪嫌疑人虽不具有自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。）
裁判结果
本院认为，被告人赵某变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。鉴于被告人赵某到案后能够如实供述主要犯罪事实，且家属代为退缴违法所得，本院对其予以从轻处罚。（法律依据：第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。）
据此，根据赵某犯罪事实，犯罪性质、情节及对于社会的危害程度判决如下：被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年并处罚金人民币六万元。（法律依据：第三十六条由于犯罪行为而使被害人遭受经济损失的，对犯罪分子除依法给予刑事处罚外，并应根据情况判处赔偿经济损失。）
法条解读
《中华人民共和国刑法修正案（十一）》（2020年12月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过）非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。
1.“公众存款”，是指存款人是不特定的群体的存款，如果存款人只是少数个人或者属于特定范围，如仅限本单位的人员，不能认定为是公众存款。
2.“变相吸收公众存款”，是指行为人不以存款的名义而是通过其他形式吸收公众资金，从而达到吸收公众存款的目的。
3.“提起公诉前”，是指人民检察院对公安机关移送起诉的非法吸收公众存款案件，经全面审查，对事实清楚，证据确实充分，依法应当判处刑罚的，提交人民法院审判的诉讼活动。
4.“退赔”，是指非法吸收的存款无法直接退回的情况下，赔偿等值财产。
律所和团队简介
北京市中闻律师事务所（以下简称“中闻”）成立于2001年，是一家提供综合性法律服务的大型律师事务所，是目前业内注册规模最大的律所之一，总部设在北京。
苏建友律师团队，专注刑事案件辩护、经济犯罪案件辩护、涉税案件辩护、企业合规及公司法律顾问业务。自执业以来，一直专注刑事辩护及刑事合规领域、公司法律顾问业务。近年来办理的多起案件获得取保候审、撤案、不起诉、免于刑事处罚等良好的辩护效果。
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