在投资理论没有提出可交易时期,心态如何摆正,并且做到行与心合一,是投资理论能够发挥系统交易的首要条件。如果,一套很好的投资理论,但心态急噪,无法忍耐空仓或者视那些持续飚升但不知道如何控制风险才为合理而又强行介入,那么,作为脱离投资理论控制,导致的失败,就不能归咎于投资理论程序失败,是心态失败导致了交易失败。
二：得失核心
不同的资金起点,有不同的得失。如100万与3万,年一倍,其交易次序是一致的,但掌握100万的个体,其将收益目标降低到年50%,其收益高于3万翻倍许多,其心理要求和技术要求就会大幅度的降低。因此,导致了不同的投资理论性质,100万的个体很有可能看重中线投资理论,3万的个体很有可能看重短线投资理论。
三：技术核心
市场获利模式就三种,超跌反弹、高抛低吸、强势追高。超跌反弹,超,超到什么程度必反弹到什么程度必跌?高抛低吸,高,高到什么程度为高?低,低到什么程度为低?吸,吸是一次还是多次?强势追高,强,什么时期可以追,什么时期不能追?追,高到什么程度还可以追?超跌反弹,不同的人有不同的分析基点,那么,定义这个超,就可以采用历史统计来实现。例如,高点下降超过60%,并且在形态、成交量分布等等技术,都达到适当,那么,这个超,就是必反的定义。历史统计应该成功率非常高才对,如果,还是很低,那么,这个就不是超。
四：控制核心
在投资理论出现信号时期,因为必然存在不确定性,就需要风险管理来将不确定性(偶称为风险)降到最大可控程度,这个并不是技术投资理论的内容。假设,一个可以达到70%成功率的技术投资理论,如果加入风险管理,可以提升到80%,那么,这个技术投资理论的成功率就是80%,而不是70%。
五：跟踪核心
在投资理论出现信号时期,并交易介入。后市趋势跟踪系统是否有转市的可能存在,如果存在,即立刻止赢。因此,好的投资理论,还应该有一个配套的好的趋势跟踪系统存在,以决定趋势的终结,以便于,让利润奔跑。
六：空仓核心
当投资理论没有信号时期,是否能够达到空仓所需要的心理素质,这也是投资理论成败的重大问题。